上海北特科技股份有限公司监事会关于公司2022年普通股期权激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明

本日本公司监察人会及全体监察人保证本通告素材不存在任何虚假考证、误导性表述或者关键遗漏，并对其素材的可信、精确性和无损承担个别及连带责任。

汉口北特科技(603009)的股份有限日本公司（此表亦称“日本公司”）于2022年3年初18日分别召开第四届常务董事会第十七次会议及第四届监察人会第十七次会议，提案通过了《关于〈汉口北特科技的股份有限日本公司2022年普通股普通股无疑原计划（草案）〉及其概要的提案》及其系统性提案。

根据《上市日本公司股权无疑行政适时》（此表亦称“《行政适时》”）的系统性原则上，日本公司对布氏首次获得者无疑并不一定的姓名和职务在日本公司在表面上完成了建议书，日本公司监察人会融合建议书情形对无疑并不一定完成了检验，系统性建议书情形及检验赞同如下：

一、建议书情形及检验方法

1、无疑并不一定的建议书情形

日本公司于2022年3年初19日在汉口证券股票市场网站（www.sse.com.cn）上披露了《汉口北特科技的股份有限日本公司2022年普通股普通股无疑原计划（草案）》（此表亦称“《无疑原计划》”或“本无疑原计划”）及其概要通告、《汉口北特科技的股份有限日本公司2022年普通股普通股无疑原计划首次获得者无疑并不一定清单》（此表亦称“《无疑并不一定清单》”）等通告。

日本公司于2022年3年初19日至2022年3年初30日通过日本公司网站向全体员工建议书了《无疑并不一定清单》，对布氏首次获得者的无疑并不一定的姓名和职务完成了建议书，建议书期不少于10天。在建议书之前，日本公司监察人会仍未发出任何组织或个人对日本公司本次布氏首次获得者的无疑并不一定异议。

2、关于日本公司监察人会对布氏无疑并不一定的检验方法

日本公司监察人会检验了本次布氏首次获得者的无疑并不一定的清单、件、布氏无疑并不一定与日本公司或日本公司子日本公司签订的劳动选择权或兼职选择权、布氏无疑并不一定在日本公司或日本公司子日本公司受聘的职务及其任职期间档案、工资单以及日本公司或日本公司子日本公司为无疑并不一定缴纳各项社会福利的凭证等文献资料。

二、监察人会检验赞同

监察人会根据《行政适时》《无疑原计划》《日本公司章程》以及系统性法律、法规和指导方针档案的原则上，对《无疑并不一定清单》完成了检验，并融合《无疑并不一定清单》的建议书情形，刊发检验赞同如下：

1、本无疑原计划布氏首次获得者的无疑并不一定共计 170人，之外在日本公司（另有子日本公司）任职期间的高级行政人员及技术/业务人员。前述无疑并不一定中不另有日本公司单独常务董事和监察人，不另有单独或合计拥有日本公司5%以上的股份的股东或实际控制人及其血亲、孩子、子女。

2、本无疑原计划的无疑并不一定不存在《行政适时》第八条原则上的不得成为无疑并不一定的此表一般来说：

（1）近来12个年初内被证券股票市场确认为不相应副手；

（2）近来12个年初内被中华人民共和国财政部及其一个机构确认为不相应副手；

（3）近来12个年初内因关键违法违规行为被中华人民共和国财政部及其一个机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

（4）较强《中华民国日本商法》（此表亦称“《日本商法》”）原则上的不得受聘日本公司常务董事、高级行政人员一般来说的；

（5）法律依据原则上不得投身于上市日本公司股权无疑的；

（6）中华人民共和国财政部确认的其他一般来说。

3、日本公司2022年普通股普通股无疑原计划的布氏首次获得者的无疑并不一定仅有兼顾《日本商法》《中华民国证券法》（此表亦称“《证券法》”）等法律、法规和指导方针档案以及《日本公司章程》原则上的任职期间豁免，不符《行政适时》原则上的无疑并不一定必要条件，不符日本公司《无疑原计划》原则上的无疑并不一定范围，其作为日本公司2022年普通股普通股无疑原计划无疑并不一定的主体豁免法律依据、有效率。

综上，日本公司监察人会并不认为，列入《无疑并不一定清单》的人员仅有兼顾《日本商法》《证券法》等法律、法规和指导方针档案以及《日本公司章程》原则上的任职期间豁免，且受限制《行政适时》及《无疑原计划》原则上的无疑并不一定必要条件，其作为日本公司2022年普通股普通股无疑原计划首次获得者的无疑并不一定的主体豁免法律依据、有效率。

特此通告。

汉口北特科技的股份有限日本公司监察人会

二〇二二年四年初一日