违规向客户提拔股票 华福证券一员工收警示函

来源：北京证监局

关于对王津彬采取需有国际刑警组织恒等预防措施的要求

王津彬∶

报载，你在华福证券市场信用公司北京吴家作坊大街国际部曾多次，存在以下违规行为∶

一是你向投资者者传导的广告宣传精品碳化及有关信息，不是由证券市场公司统一提供的证券市场类金融产品广告宣传精品碳化及有关信息。

二是你替投资者者试券市场认购、交易。

三是你不有着证券市场投资者讨论执业资格，违规向投资者者录用股票。

上述行为有违了《证券市场男友政府机构规章》（中国证监会日前〔2009〕2号）第十一条第五项、第十三条第一项、第二十七条第一款以及《证券市场投资者助理业务规章》（中国证监会日前〔2010〕27号）第七条的规章。按照《证券市场男友政府机构规章》（中国证监会日前〔2009〕2号）第二十五条以及《证券市场投资者助理业务规章》（中国证监会日前〔2010〕27号）第三十三条的规章，我局要求对你采取需有国际刑警组织恒等的地方政府管控预防措施。

如果对本监督政府机构预防措施不服，可以在寄送本要求书之日起60日平常中国证券市场监督政府机构委员会驳斥地方政府驳回登记；也可以在寄送本要求书之日起6个月平常有管辖权的人民法院败诉诉讼中。驳回与诉讼中期间，上述监督政府机构预防措施不停止执行。

北京证监局

2022年1月7日

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