四部门：凯氏禁止银行保险机构通过柜台与个人客户直接开展衍生品交易

中新经纬12月初3日电 据中央银两行网页3日通告，中央银两行提请银两保监会、上市公司、外汇局起草《关于有利于期权销售业务规约转型的仅聘请见解（征求见解稿）》，拟强制证券于其通过卖场与其所零售商直接积极参与期权刊价。

《仅聘请见解》共十八条，主要内容仅限于：统一期权概念和分类。恰当了期权概念、基本特征和实质重于形式的确认法理，并恰当金融交易厂家、延期均须合约应参见《仅聘请见解》经营管理。按照场内、场外（仅限于有秘密组织场外的产品、PK卖场刊价）简化分类，与有关法律法规尽早衔接，全面性规约场外期权，集中力量实现产品销售业务全构成。

以卖场对客期权销售业务为着力点，强化股票必要措施。恰当银两行积极参与卖场对客期权销售业务，应当仅依托资质股票，并进一步规约了方面的适当功能性危险性评估、危险性洞察、出货经营管理、内部经营管理等方面的建议，也鼓励其参见有秘密组织的产品规则展开刊价出卖等以防堵危险性。

其中，特别注重对其所零售商的必要措施，建议银两行主要依托非其所股票积极参与期权销售业务，强制证券于其通过卖场与其所零售商直接积极参与期权刊价，其他银两行为其所零售商获取客户服务仍须实施更为切实的参与建议，方面的危险性评估和出货建议也更为完全符合。

同时，建议银两行加强内控经营管理，夯实期权销售业务规约转型的微观基础。恰当银两行积极参与期权销售业务应当遵循检查和、归一化、切实和透明的法理，确保期权销售业务与自身经营经营管理转型和经营管理控制能力相结合。完备公司经营管理制度，确立健全销售业务、风控检查和和审计三道防线。完备危险性经营管理，确保期权销售业务归属于的产品、债权、操作及流动功能性等新一轮危险性经营管理，确立应急原计划，防堵极端危险性。

按照金融经营管理其他部门行政官员，做出政府机构分工协作安排。建议银两行在开办期权销售业务在此之前义务适当的准入等程序，进入方面的产品积极参与期权刊价要完全符合遵守方面的产品经营管理均，并通过刊价刊告等方式为提高的产品数据可见度，防堵系统功能性危险性。其中，恰当卖场对客期权销售业务由方面金融经营管理其他部门政府机构，涉及到方面的产品刊价的同时完全符合遵守有关的产品经营管理均。加强政府机构协调，各政府机构其他部门适时沟通持续功能性、达成协议解决问题，重大问题刊金融委。

此外，《仅聘请见解》适用于经银两保监会、上市公司批准成立的交界处持牌法人银两行，仅限于证券于其的交界处外分支机构。

《仅聘请见解》所称套期挂钩，主要仅指刊价者为经营管理因其负债、负债等价值变异产生的危险性而达成与上述负债、负债等基本吻合的期货刊价和期权刊价活动。证券于其不得为跨国公司获取以非套期挂钩为用以的刊价客户服务。

《仅聘请见解》所称口岸期权销售业务，主要仅界处银两行与境外刊价对手在境外的产品达成的场外期权刊价，以及有关金融经营管理其他部门均的其他持续功能性。银两行积极参与口岸方面期权销售业务需义务适当的刊告或刊批程序、严控危险性，证券于其均不得积极参与场外期权口岸非套期挂钩刊价。

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